El término compliance es uno de los conceptos más escuchados en los últimos años en el mundo jurídico, sin bien el estudio de esta área ha sido prolífico en cuanto al análisis de su dimensión penal, no lo ha sido en sus otras dimensiones o sectores, como tampoco su alcance como continente de principios rectores del buen comportamiento corporativo y empresarial.
Es por lo anterior que, a través de ésta obra, intentamos desarrollar el tema del compliance en los distintos sectores o áreas del conocimiento jurídico y del desarrollo empresarial.
Así, a través del trabajo de destacados autores, académicos y profesionales del derecho tratamos temas tales como la gestión de los riesgos y los sesgos de comportamiento al interior de la empresa, compliance penal y la nueva ley de delitos económicos, el compliance en materia laboral y su relevancia. Se incluye además un capítulo relativo al modelo de prevención del lavado de activos y financiamiento del terrorismo y un capítulo sobre lavado de activos en el ámbito de los criptoactivos.
Además, se trata el tema del compliance y debida diligencia en materia de derechos humanos, de la libre competencia, los gobiernos corporativos y en el ámbito del sector financiero, para terminar con los trabajos en materia de protección de datos, ciberseguridad y tributario respecto al cumplimiento cooperativo.
INDICE
PRÓLOGO………………. 2
GESTIÓN DE RIESGOS LEGALES Y ESPECIALMENTE COMPLIANCE. SESGOS Y COMPORTAMIENTO …………….4
¿EN QUÉ MEDIDA LA REFORMA QUE INTRODUCE LA NUEVA LEY DE DELITOS ECONÓMICOS AUTOMATIZA LA ATRIBUCIÓN DE RESPONSABILIDAD PENAL A LAS PERSONAS JURÍDICAS?………………… 31
¿CUÁL ES LA RELEVANCIA DEL COMPLIANCE LABORAL? …………………60
MODELO DE PREVENCIÓN DEL LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO CONTEMPLADO EN LA LEY N° 19.913 Y SU NORMATIVA DE DESARROLLO…………………. 74
CRIPTOACTIVOS Y PREVENCIÓN DEL DELITO Y LAVADO DE DINERO: UNA PERSPECTIVA DESDE CHILE, PERÚ, ARGENTINA, COLOMBIA Y BRASIL…………………… 100
LA LÓGICA DEL COMPLIANCE Y LA DEBIDA DILIGENCIA EN DERECHOS HUMANOS: DESDE LOS PRINCIPIOS A LA NORMATIVA VINCULANTE ………………………….135
COMPLIANCE EN LIBRE COMPETENCIA EN CHILE: ESTADO DEL ARTE Y MEJORES PRÁCTICAS ……………….191
GOBIERNO CORPORATIVO Y COMPLIANCE EN EL SECTOR FINANCIERO ……………………..212
AVANZANDO HACIA UNA RESPONSABILIDAD PROACTIVA EN MATERIA DE PROTECCIÓN DE DATOS…………….. 246
REGULACIÓN DEL COMPLIANCE DE LA CIBERSEGURIDAD EN CHILE……………………. 279
COMPLIANCE TRIBUTARIO, HACIA UN MODELO DE CUMPLIMIENTO COOPERATIVO ………………293
